主管领导

审核人

主办（A）

协办（B）

1

经费支出

审核

（1）违反审批权限及流程 ；（2）先报销后补审和复核；(3) 原始凭据不完整或不合法。

低

曾启明

陈多锋

曾幸浩

张幸红

罗宇

钟杰

钟杰

陈多锋

（1）实行事前审批制度，各项经费使用发生需按程序审核，并经部门领导和局分管领导批准；（2）一经发生经费支出，经办人应向收款单位索取合法报销凭证及其他相关证明材料；（3）逐级审核报销经费，确保每笔报销费用的相关票据及附件齐全、有效、合法；（4)健全完善经费支出、报销审核制度。

1.《中华人民共和国会计法》；

2.《事业单位会计制度》；

3.《会计基础工作规范》等相关法律法规，

2.

车辆

管理

        车辆加油

虚报加油容量

低

曾启明

钟杰

刘学峰

刘雄旺

郭凯兴

曾雄彬

办理加油卡，按实加油结算

《公务用车管理规定》

3

公章

管理

保管、使用环节

印章未实行专人、专柜保管，用印不坚持审批制度，不按规定使用印章行为。

低

曾启明

曾幸浩

刘铃琳

彭戈

严格按照规定管理、使用印章；印章放在专柜，指定专人负责

《国务院关于归家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定》

4

受理收件

办理

环节

1、收件窗口没能一次性告知所需材料及办事流程，让群众反复跑路；

2、服务态度生硬，对待群众态度冷漠、举止失当；

3、业务不够熟悉，导致办事效率低，对是否符合受理条件把关不严。

中

曾启明

张幸红

张幸红

钟杰

陈霖

陈远安

何昆林

胡秋琼

韩志宏

陈霖

陈远安

何昆林

胡秋琼

韩志宏

1、根据业务类型，采取分工专人收件，并进行纪律打分制度；

2、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

3、加强纪律约束，强化窗口人员管理和专业技术培训。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》；

4、《广东省不动产登记操作指南》。

审核

环节

4、没有认真查验、审核相关资料。 

4、疑难复杂案件实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

5

转移登记

审核

办理

环节

1、申报材料不齐或不符合要求却接案； 

2、不按法定程序进行登记；

3.不按规定时限办理，有意为难群众；

3、违规办理，对是否符合转移登记把关不严。

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

1、实行会审制度；

2、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

3、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、《不动产登记操作规范（试行）》；

5、《广东省不动产登记操作指南》。

审核

环节

4、没有认真审查相关资料，不执行会审制度。

4、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

6

缮证审核

办理

环节

1、不按规定时限办理，有意为难群众；

2、违规办理，克隆不动产权证书。

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

陈苑

曾威

陈苑

曾威

1、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

2、加强认真负责的态度，在办理缮证过程中发现有办理事项不相符的，提醒审批人员。

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

环节

3、没有认真核实（对）相关资料。

3、加强不动产权证书的领用。缮证人员领用证书必须登记，缮证过程中如有废证，必须加盖“注销”章，然后定期统一汇总登记，移交证书保管人员。

7

抵押权登记审核

办理

环节

1、申报材料不齐或不符合要求却接案； 

2、不按法定程序进行登记；

3.不按规定时限办理，有意为难群众；

3、违规办理，对是否符合抵押条件把关不严。

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

1、实行会审制度；

2、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

3、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、《不动产登记操作规范（试行）》。

8

预告登记

审核

办理

环节

1、申报材料不齐或不符合要求却接案；

2、不按法定程序进行登记；

3.不按规定时限办理，有意为难群众；

4、违规办理，对是否符合预告登记条件把关不严。

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

1、实行会审制度；

2、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

3、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、 《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、 《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

环节

5、没有认真审查相关资料。

4、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

9

登簿缮证（抵押、预告登记环节的）审核

办理

环节

1、不按规定时限办理，有意为难群众；

2、违规办理，对是否符合条件把关不严。

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

1、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

2、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4 、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

环节

3、没有认真审查相关资料。

3、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

审核

环节

4、没有认真审查相关资料，不执行会审制度。

4、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

10

查封（预查封）解封（预解封）登记审核

办理

环节

1、不按规定时限办理; 

2、对嘱托文件是否齐全、是否符合规定把关不严。

中

曾启明

罗宇

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

1、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

2、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

环节

3、没有严格审查被查封不动产的内容与登记簿的记载是否一致。

4、不即时记载于登记簿上。

3、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

11

发证审核

办理

环节

1、不按规定时限办理，有意为难群众；

2、把关不严，违规办理

中

曾启明

张幸红

张幸红

彭戈

陈苑

曾威

陈苑

曾威

1、办理时限采用亮红灯的方式，对工作人员进行警示；

2、加强纪律约束，主办人和协办人实行交叉复核、检查制度；

1、《中华人民共和国土地管理法》；

2、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

3、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

4、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核环节

3、没有认真检查、核对相关资料。

3、实行业务会议审核讨论和审查复核审核制度。

12

首次登记（国有）

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权属来源合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

曾幸浩

张幸红

曾幸浩

张幸红

蓝月梅

彭戈

蓝月梅

彭戈

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

13

变更登记（国有）

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权变更材料合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

曾幸浩

张幸红

曾幸浩

张幸红

蓝月梅

钟倩

龙志林

彭戈

蓝月梅

钟倩

龙志林

彭戈

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

14

注销登记（国有）

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权注销材料合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

张幸红

彭戈

钟倩

龙志林

钟倩

龙志林

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审（核准）制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

15

地役权登记

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权属来源合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

张幸红

彭戈

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

蓝月梅

钟倩

罗崇军

张玲玲

邓媛媛

龙志林

江叙伟

卜帆

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

16

更正登记

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权更正材料合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

张幸红

彭戈

钟倩

龙志林

钟倩

龙志林

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

17

异议登记

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权异议材料合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

张幸红

彭戈

钟倩

龙志林

钟倩

龙志林

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

18

查封登记

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记，不动产权查封材料合法性未经审查进行登记。

中

曾启明

罗宇

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

刁瑜玲

曾雄彬

刘雄旺

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审（核准）制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。

审核

没有认真查阅相关资料，不执行会审制度，搞“一言堂”，放宽标准签署审核意见。

19

其他登记（遗失补发或换发

办理

申报材料不齐或不符合要求却接案，不按法定程序进行登记

中

曾启明

张幸红

彭戈

钟倩

龙志林

钟倩

龙志林

实行会审制度；加强监督制约机制，相关责任人相互监督；实行初审复审核定制度；规范不动产登记行为。

1、《不动产登记暂行条例》（中华人民共和国国务院令第656号）；

2、《不动产登记暂行条例实施细则》（中华人民共和国国土资源部令第63号）；

3、《不动产登记操作规范（试行）》。